科創板首批造假   中證監：強制退市

    【中新社北京廿一日電】針對作為科創板首批欺詐發行案件的澤達易盛案、紫晶存儲案，中國證監會有關部門負責人今日表示，證監會推動對欺詐發行等違法犯罪行為實行行政、民事、刑事立體懲處，形成強力震懾。具體而言：

    責任人禁入證券市場

    一是對於證券發行人及相關控股股東、實際控制人等“首惡”堅決嚴懲，全方位追責。如在上述兩案的行政責任方面，證監會依法向澤達易盛（天津）科技股份有限公司和廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司，以及相關責任人作出行政處罰和市場禁入決定，分別對澤達易盛、紫晶存儲及相關責任人員進行行政處罰，並對部分責任人員採取證券市場禁入措施。同時，證監會將涉嫌刑事犯罪的當事人依法及時移送公安機關處理，推動案件刑事追責相關工作。

    另外，根據有關規定，上海證券交易所將依法對澤達易盛、紫晶存儲啟動重大違法強制退市。

    二是依法支持適格投資者及時有效地追究違規上市公司及其相關中介機構等責任主體的民事賠償責任。

    其中，對於澤達易盛案，上海金融法院已收到澤達易盛普通代表人訴訟起訴材料，中證中小投資者服務中心發佈公告，表示密切關注澤達易盛普通代表人訴訟進展，如上海金融法院受理並裁定適用普通代表人訴訟，將依法接受投資者特別授權，申請參加該案並轉換特別代表人訴訟。

    精準打擊中介機構等

    對於紫晶存儲案，中信建投證券股份有限公司作為紫晶存儲申請首次公開發行股票的保薦機構和主承銷商，與其他中介機構正在主動籌備投資者賠償事宜，擬共同出資十億元人民幣設立先行賠付專項基金，用於先行賠付適格投資者的投資損失。

    三是對於為上市公司提供保薦、承銷服務的證券公司、出具審計報告的或法律意見書的證券服務機構等違規主體，實施精準打擊。

    其中，在澤達易盛案中，東興證券股份有限公司、天健會計師事務所、北京市康達律師事務所等中介機構因涉嫌在相關執業過程中未勤勉盡責，近日已被證監會立案。

    四是關於中介機構的責任人員。如果在欺詐發行、財務造假等案件中發現相關中介機構責任人員存在違法違規行為，將依法依規予以嚴處。