擾亂金融市場運作或最高罰千萬

    “聯合定價”擬屬特別嚴重違法

    【本報消息】立法會二常會昨續審《金融體系法律制度》法案，涉及討論政府回覆處罰制度的條文。當中建議“干擾金融體系或擾亂金融市場運作”， 屬“特別嚴重的違法行為”，可被罰款五十萬元至一千萬元。委員會主席陳澤武舉例情況包括金融機構之間，操控外匯、利率市場、或資本市場相關價格，也涉及聯合操控市場定價。

    詐騙案增提高刑罰

    法案其中一項重點是加強對非法金融活動的處罰，對於“未經許可接受公眾存款或其他應償還款項罪”，陳澤武介紹，法案的第一百一十六條條文，將現行“從事業務”，改為“經營”，建議刑罰由“最高兩年”改為“二至五年”，並增加法人的刑事責任。政府書面回覆委員會改變的考量，是參考了外地法律，加上本澳近年詐騙案增加，不法分子以高息、高回報利誘投資或借貸，故提高刑罰。

    行政違法方面，法案將“作出干擾金融體系或擾亂金融市場運作的行為”列為“特別嚴重的違法行為”之一，可罰款五十萬元至一千萬元。陳澤武表示，委員會認為上述行為表述籠統，需作清晰；政府書面覆稱情況有多種，舉例金融機構之間透過操控外匯、利率市場、或資本市場相關的價格，不當獲取利益，從而損害市場參與人的利益的行為，屬嚴重擾亂金融體系，或金融市場運作，當中包括聯合操控市場定價的行為。委員會最後認同以法案“兜底”形式設定條款。

    信用機構受法規管

    有媒體關注將公司股份大手拋售影響金融市場的情況，陳澤武指要是法案列明的金融機構的種類（第三條），如信用機構，才受本法案規管。

    法案第一百二十四條，將“未遂”及“過失”情況也處罰，罰款上限及下限減半。陳澤武表示，立法會法律顧問提出行政法不罰“未遂”行為，政府回應會考慮是否不罰“未遂”行為，但會保留處罰“過失”行為。

    陳澤武介紹，第一百一十一條“金融創新的臨時許可”制度，讓金融機構以外的合格實體（關於學術或科研及從事科技業務）能夠領取臨時許可經營金融業務，臨時許可為期一年，可續期兩次每次最長一年，即總共最長三年。政府回覆委員會稱，金融機構也可從事金融創新的業務，只須向金管局申請，經評估風險可控，毋須申領臨時許可。臨時許可到期後，經金管局向行政長官建議，臨時許可持有人可變為經營相關試行業務的金融機構，但須遵守法定申請程序。

    委員會秘書林倫偉昨一同會後總結。陳澤武表示，對委員會提出的改善建議，政府將提交新工作文本，之後有需要會請政府代表到立法會解釋。