美證監公佈五公司
中概股退市風險名單料陸續有來?
【路透社北京十一日電】美國證券交易委員會(SEC)最新公佈首批五家因為《外國公司問責法案》而進入被識別清單的公司,把中美監管摩擦再次推到台前。分析人士稱,這是SEC根據法案按部就班的操作。隨着各家公司陸續發佈年報,預計將有更多在美中概股步其後塵,被拖入退市風險名單中。
被列入識別清單的四家在港上市的公司,周五於香港的收市跌幅介乎5%至9%。
列入名單三年寛限
他們指出,中美高層就此事的談判雖無重要進展,但尚有餘地;同時,列入名單的公司,有三年時間視窗選擇香港二次上市或雙重主要上市,或進行私有化。
“這五家公司只是第一批按照SEC修訂後的表格提交年報的公司,屬於第一批走程序的公司,且名單在未來仍有修改的可能。”華興證券(香港)首席策略分析師龐溟說。
SEC此次公佈名單只是遵循其在二一年底公佈的監管細則最終修正案定稿,沒有任何增量資訊。
其他中概股步後塵
中金公司指出,本次事件並不突然,它只是前期市場已經預期事件的進一步落地。後續預計其他中概公司步其後塵,可能會對本身已經脆弱的板塊造成進一步壓力。
SEC周四把百濟神州、百勝中國、和黃醫藥、再鼎醫藥、盛美半導體列入臨時清單,這些公司可在十五個工作日提出異議,之後將正式成為確定清單。
中國證監會稱,這是美國監管部門執行《外國公司問責法》及相關實施細則的一個正常步驟。
證監會始終堅持開放合作精神,願意通過監管合作解決美方監管部門對相關事務所開展檢查和調查問題。“近一段時間,中國證監會和財政部持續與美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)開展溝通對話,並取得積極進展。”證監會稱。
另據接近監管部門的消息人士透露,中美雙方監管機構就審計監管合作的對話和磋商進展較順利,雙方都展示願意解決問題的誠意,有望盡快達成共識。
監管合作尚有餘地
“中國證監會想表達和傳遞的資訊是:美方只是在‘按部就班’地分步執行《外國公司問責法》及相關實施細則。”龐溟稱。如果中美雙方可按照中國證監會提出的以“市場化、法治化原則處理監管合作問題”,仍有望進一步在專業精神指引和平等互惠基礎上,推動和發展跨境證券監管與會計監管方面的雙邊合作、多邊合作與國際合作,消除中概股面臨的不確定性。
中金公司指出,去年底,隨着美國公佈細則,中國證監會提出一個解決方案,希望中美達成與美國和歐洲國家所簽署的類似合作檢查框架,但美國希望一個完全無條件的配合。
此外,針對SEC向審計事務所、人員審查的程序,中國希望在財政部、證監會等機構通過後才執行;美國則希望無條件許可,不需要中國的干預。
“從目前情況看,已開始有公司進入被識別名單,證明中美高層尚未就此事達成合作框架,但並不意味沒有後續談判餘地。理論上只要在二四年第三次被識別前、在相關中國公司被退市和禁止交易前,都有斡旋餘地。”中金稱。