中證監擬科創板引做市商機制

    【路透社北京七日電】中國證監會周五表示，就“證券公司科創板股票做市交易業務試點規定（徵求意見稿）”公開徵求意見，擬在科創板引入做市商機制，要求試點做市交易業務的券商滿足“最近一年淨資本持續不低於一百億元人民幣”以及“最近三年分類評級在A類A級（含）以上”等條件。

    證監會官網發佈徵求意見稿及對應起草說明要求，參與試點的證券公司可在二級市場買入股票作為做市券源，可使用自有股票、從中國證券金融股份有限公司借入的股票或其他有權處分的股票。

    在內部管控方面，證券公司需要完善業務隔離制度，防止敏感資訊不當流動，嚴防利益衝突；建立健全做市交易業務內部控制、決策流程、制衡機制，確保業務規範有序開展；加強做市交易業務管理，健全廉潔從業風險防控和反洗錢要求，防止利益輸送、內幕交易、市場操縱等違法違規行為。

    此外，檔還要求，證券公司需建立健全異常交易監控機制，報備專用帳戶、接受上海證券交易所全方位監控；參照自營持有股票標準計算和填報風控指標，原則上科創板做市持股不超過百分之五等。

    證監會主席易會滿去年底表示，將多措並舉促進市場平穩運行，堅決防止大上大下、急上急下；將繼續強化資本市場在促進科技、資本和產業循環方面的重要功能，同時推動監管關口前移，堅持對特定敏感領域融資拼購活動從嚴監管。